关于市政协第十一届三次会议第013号提案的答复

一、理由

当前，政府围绕“二次创业、二次腾飞”目标要求，积极培育优质拟挂牌上市资源，全方位多渠道推进企业挂牌上市。资本市场中的各种业务活动会涉及到大量的法律事务，律师对融资、投资环节的法律制度考察和论证，提供客观中立、公正合法的信息，为融、投资者决策者作出专业的分析，帮助其作出抉择。

当前我市律师服务资本市场主要存在以下三方面问题：（一）律师整体业务能力尚待提高。（二）本地资本市场法律服务需求较小。（三）企业对本地律师服务资本市场的信任度、依赖度不高。

二、建议、办法和要求

鼓励和引导企业通过多层次资本市场实现资源优化配置和制度创新，为企业运营提供预防资本市场风险的能力，推动资本市场健康发展，本地律师拥有地域优势，在服务企业客户时，可随时关注企业的各方面需求，在发现客户有通过资本市场融资时能及时主动的提供咨询意见和建议。为能充分发挥我市律师在服务本地资本市场中的作用，不断提升本地律师服务资本市场的专业水平，鼓励和推进本地律师通过为企业提供优质、专业的法律服务，为企业规范运作并走向资本市场提供法律保障。具体建议如下：

（一）改变企业家观念，开设资本市场系列讲座。

为提升慈溪民营企业家对资本市场的认知度，增加对金融融资工具的了解和信赖，可以邀请国内大型的券商、律师事务所、著名的专家学者等来慈溪举办讲座，从根本上拓宽民营企业家的视野，让他们意识到资本市场是增强企业实力的好帮手，整合投资者带来的资金、人力、机会等资源，将为企业发展带来强劲的动力。

（二）加大政府扶持力度，鼓励有丰富资本市场从业经历的律师在本地注册执业。

建议邀请有丰富资本市场从业经历的律师人才前往慈溪执业，并给予高额的经济补助。对于有志于从事服务资本市场的律师，提供免费的培训机会，联系对口的律师事务所或证券公司，进修参与投资并购、私募基金、企业上市项目。引进主要从事服务资本市场并有较丰富执业经验的律师事务所，给予相应优惠政策。

（三）建立培训机制，提供更多的学习、接触机会。

1.鼓励本市律师先予参与股权投资并购业务。此类业务需求相对较大，并且运作周期短，通常只包含尽职调查、商业谈判、交易文件起草、交割股权等环节，且与诉讼业务存在一定的内在联系，本市律师可以在服务投资并购的过程中积累服务资本市场的经验和声望，为后续的新三板挂牌、基金乃至IPO业务发展打下基础。

2．鼓励本地律师作为志愿者，参与拟上市企业的考察、培训活动，积累经验。慈溪目前培育上市的企业有30余家，志愿者律师可以参与企业各项上市前的准备工作，协助参与企业上市前准备阶段的尽职调查、股权结构调整、变更设立股份公司，从而了解企业上市培育阶段的流程和工作内容。

3．政府在选聘法律顾问时，应为服务资本市场的律师预留名额。同时引导外来律所与本地律所、律师深度合作，在合作中使本地律师积累一定的经验。政府在开展资本融资项目时，可以优先选聘本地律师，也可以让志愿者律师参与进来观摩学习。

4．搭建平台，为律师与投行机构等中介的业务合作提供机会。资本市场法律业务有其自身的市场生态，在这个市场上最具资源优势和发言权的是各类投行机构，他们具有天然的渠道优势和项目上的话语权；其次会计师事务所和评估机构等中介也有很好的项目储备；同时越来越多的机构投资者参与拟上市或新三板拟挂牌公司的投资，这些私募或其他形式的机构投资者在资本市场也有举足轻重的作用。现行慈溪已上市企业情况，基本均由券商作为牵头人。定期组织律师与券商、会计师等之间的业务交流会，既能共同挖掘和发现业务渠道，又能交换资源，形成良性互动。

5．重视宣传，高额奖励主办律师。对有志于从事资本市场法律服务的律师，重点进行培养，多方位进行宣传。不但可以在企业家群体或是中介机构间产生影响，更能在同行中进行推广，以加强同行间的交流与合作。如企业上市是由本地律师主办的，应充分主办律师进行奖励，以提高律师从事资本市场法律服务的积极性。

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民盟慈溪市基层委员会：

贵委在市政协第十一届三次会议上提出的《关于提升我市律师服务资本市场专业水平的建议》已收悉。我局进行了认真分析、研究，现结合市金融办等单位协办意见，答复如下：

一、我市资本市场法律服务基本情况

近年来，我市高度重视资本市场建设，围绕“凤凰行动”的总体目标和要求，充分发挥政策引导作用，加大培育辅导力度，强化企业服务保障，大力推进企业股改、挂牌和上市，进一步促进我市资本市场发展。鉴于资本市场中的各种业务会涉及到大量的法律事务，而律师作为法律服务提供者，在企业对接资本市场过程中起了不可忽视的作用。

（一）加大政策扶持。为推动律师更好地服务经济社会发展，引进优秀律所在慈落户。2017年7月，我市出台《关于进一步加强和改进律师工作的实施意见》,明确“外地律师事务所在慈设立分所且引进外地律师3人以上的，对其分所于获准设立当年补助5万元，外地律师事务所为省、全国优秀律师事务所的，分别补助30万元、40万元”。2018年9月，我市出台实施了《关于优化金融产业政策的若干意见》和《关于推进企业上市和并购重组的扶持政策》，明确“证券公司在慈设立投资银行部门、具有证券从业资格的会计师事务所在慈设立分所、主要从事资本市场业务的律师事务所在慈开设分所每家给予30万元奖励”。同年，我市成功引进全国优秀律师事务所浙江和义观达律师事务所、全国知名律师事务所北京盈科律师事务所在慈分别设立分所，提升了我市律师服务资本市场的综合能力。

（二）加大培育力度。以企业实际需求为导向，分类分期分批开展培训活动，扎实做好专题培训工作，全面提升企业资本市场的意识和业务能力。2018年，举办企业股改专题培训、企业上市专题研修班和甬股交挂牌企业资本市场培训等4次，举办资本市场主题沙龙3次，开展律师进企专题法律培训10余次，累计培训企业人员1000余人次。先后邀请了上海锦天城律师事务所、上海承以信律师事务所、北京中银律师事务所等一批国内知名的法律机构专家作专题讲座。2019年2月，召开民营经济高质量发展论坛，邀请多名法律专家作《科创板解析和民企上市攻略》等专题培训，同时开展2000家慈溪民营企业免费法治体检活动，为我市民营企业开展法治体检、法治宣讲，出具法律意见书、风险提示函等，在帮助企业解决涉法困难的同时，不断提升企业资本市场意识、法律意识和涉法业务能力，促进企业健康发展。

（三）提升服务能力。进一步深化“名所名品名律师”培育工程，着力扶持引进规模专业所，加大研发提炼包括资本市场法律服务等特色典型法律服务产品，培育选树行业内有美誉、社会上具有影响的律师。深化对口联系制度，充分利用上级优质法律服务资源，通过专业讨论、外出调研、实战模拟等方式，提升本地律所资本市场法律服务能力。结合宁波市名优律师评选活动，积极鼓励符合条件的律师参加评选，目前已经有8名律师入选宁波级名优律师培育对象，提升了律师助力我市企业资本市场发展的能力。

二、我市律师服务资本市场存在的相关问题?

目前，资本市场中的各种业务活动会涉及到大量的法律事务，律师能为融、投资者决策时作出专业的分析，帮助其作出抉择。然而，正如贵委所指，我市律师服务资本市场中主要存在以下问题：

（一）我市律师的资本市场法律服务能力有待提高。目前，我市资本市场法律服务需求较小，本地律师在资本市场法律服务方面的实操机会较少。同时，本地律师事务所缺乏与熟悉资本市场运作的证券公司、会计师事务所的合作，整体服务资本市场的专业能力有待于进一步提高。

（二）对我市律师服务资本市场的信任度有待提高。本地律师拥有地域优势，对我市企业的实际情况更加熟悉，对本地企业提供法律服务更加便捷和高效。然而，在为数不多的资本市场法律服务中，企业往往更加信任北京、上海、杭州等地较大的律师事务所，资本市场的法律服务项目大多被外地大所承揽，本地律师缺乏锻炼的机会。

三、提升我市律师服务资本市场专业水平的下步措施

为更好地提供资本市场法律服务，推进我市企业高质量发展，提升我市律师专业服务水平，下一步将采取以下措施，力求突破。

（一）进一步培育扶持律师业。一是打造优质执业环境。依托《关于进一步加强和改进律师工作的实施意见》、《关于进一步保障律师执业权利的实施意见》等文件，进一步优化律师执业环境，为推进律师执业保障奠定良好基础。二是

加大律师培训投入，将司法行政机关开展律师培训所必要的经费纳入财政预算，通过完善对口联系制度等途径，组织资本市场法律服务专题培训，提升本地律师服务能力。三是加强律师人才培养和引进。对金融证券类、国际投融资类、知识产权类、国际贸易类等符合条件的紧缺人才，给予相应的经济补助，加大专业人才引进力度。四是加强行业监管，严查律师及律师事务所违规行为，确保树立慈溪律师业自身形象。

（二）进一步提升企业家理念。进一步深入开展企业上市上门指导工作，根据企业需求，邀请中介机构特别是律师专家对企业开展“一对一”的辅导评估，尤其要鼓励本地律师积极参与服务企业活动，为企业提供尽职调查、股权结构调整、变更设立股份公司等方面的专业指导，帮助企业了解上市培育阶段的流程和工作内容。积极搭建企业与律师事务所业务合作的渠道，通过邀请优质律师事务所开展企业上门指导、举办法律方面的专题培训等系列举措，提高法律服务的覆盖面，进一步提升企业对法律问题的重视以及法律问题的处置应对能力。

（三）进一步拓展律师服务能力。发挥律师在服务经济社会发展中的职能作用。紧紧围绕市委、市政府“二次创业、二次腾飞”决策部署，组织开展资本市场专项法律服务活动。引导律师积极参与资本市场法律服务活动，通过“走出去学习、引进来参与”等方式，提高我市律师提供资本市场法律服务的综合能力。组织律师参与打造最佳营商环境法律服务专项行动，积极与相关部门对接、合作，增加我市律师参与资本市场法律服务的机会。加强资本市场专业领域法律服务工作，充分发挥本地律师在维护资本市场经济秩序中的重要作用。

最后，再次感谢贵委对我们工作的关心和支持，欢迎贵委今后多提宝贵意见。

（联系人：陈铃锋????????????联系电话：58986436）

慈溪市司法局

2019年6月25日